二、多项选择题
　　1.基金管理人可以委托（ ）代理开放式基金份额的发售。
　　A．商业银行
　　B．证券公司
　　C．证券投资咨询机构
　　D．专业基金销售机构

　　2.开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44 条的规定，并具备下 列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（ ）。
　　A．基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币
　　B．基金募集份额总额不少于5000 万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
　　C．金份额持有人不少于200 人
　　D．金份额持有人不少于1000 人

　　3.广义的有价证券包括：（ ）
　　A.虚拟证券
　　B.商品证券
　　C.货币证券
　　D.资本证券

　　4.强制基金信息披露的意义和作用主要体现在（ ）
　　A. 有利于防止利益冲突与利益输送
　　B. 有利于投资的价值判断
　　C. 有利于提高证券市场的效率
　　D. 有利于防止信息滥用

　　5.基金信息披露的禁止行为（ ）
　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　B. 对证券投资业绩进行预测
　　C．违规承诺收益或者承担损失
　　D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　6.我国基金信息披露制度体系可分为（ ）层次
　　A. 国家法律
　　B. 部门规章
　　C．规范性文件
　　D．自律性规则

　　7.基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件
　　A. 基金管理人
　　B. 基金托管人
　　C．基金份额持有人
　　D．证券交易所

　　8、我国证券市场监管的意义是（ ）。
　　A 切实保障广大投资者利益的需要
　　B 是维护市场良好秩序的需要；
　　C 是发展和完善证券市场体系的需要：
　　D 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

　　9.中国证监会的主要职责包括（ ）。
　　A 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；
　　B 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；
　　C 对证券市场信息披露情况进行监督检查；
　　D 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

　　10.属于《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的有（ ）。
　　A 欺诈发行股票、债券罪
　　B 擅自发行股票、公司、企业债券罪
　　C 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
　　D 提供虚假财会报告罪

来源:233网校-基金销售责编:moxiaobei07  评论 纠错