专业工程管理与实务(建筑工程)(一级建造师)精讲班第39讲讲义
考点三 建筑工程施工索赔
【考点内容】 相关内容总结如下：
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承包商的索赔成立的条件 |
必须同时具备四个条件： 1． 与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2． 造成费用增加或工期损失属于承包商的行为责任； 3． 造成的费用增加或工期损不是应由承包商承担的风险； 4． 承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告 |
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索赔程序 |
1． 索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； 2． 发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料； 3． 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； 4． 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； 5． 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告 |
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索赔证据 |
包括： 1． 招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范； 2． 工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录； 3． 工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录； 4． 工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复及工程各项会议纪要； 5． 施工计划及现场实施情况记录； 6． 施工日报及工长工作日志、备忘录； 7． 工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨量等； 8． 工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录； 9． 工程停水、停电和干扰事件影响的日期； 10． 工程有关部位的照片及录像等； 11． 工程验收报告及各项技术鉴定报告等； 12． 工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据； 13． 国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 |
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索赔的内容 |
包括；工期和费用 |
[背景资料]
某建筑公司于2002年4月16日与某厂签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房的施工合同。建筑公司编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500 m3，假设直接费单价为4.2元/ m3，综合费率为直接费的20%。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1 m3的反铲挖掘机施工，租赁费为450元/台班。合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生了如下几起事件：
事件一：因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10工日；
事件二：施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；
事件三：5月19日接到监理工程师发出的5月20日复工令，同时收到基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；
事件四：5月20日~5月22日，因下季节性大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日，5月23日恢复挖掘工作，最终基坑于5月29日施工完毕。
[问题]
1.建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。
2.每起事件工期索赔各是多少天（假定事件均在关键线路上）？总计工期索赔是多少天？
3.如人工费单价为23元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30%，则合理的费用索赔总额是多少？
4.建筑公司应向厂方提供的索赔文件有哪些？
答案：
1. 事件一索赔不成立。因该事件发生原因属承包商自身的责任。
事件二索赔成立。因该施工条件的变化不是承包商引起的。
事件三索赔成立。因该事件是设计变更引起的索赔。
事件四索赔不成立。因该事件是一个有经验的承包商可以合理预见的。
2. 事件二：索赔工期5天。
事件三：因增加工程量引起的工期延长，按批准的施工进度计划计算。原计划每天完成工程量：4500/10=450m3
现增加工程量900m3，因此应增加工期为900/450=2天
总计工期索赔 ：5+2=7天
3. 事件二：人工费15×23=345元 机械费450×5=2250元 管理费345×30%=103.5元
事件三：可直接按土方开挖单价计算：900×4.2×(1+20%)=4536元
则合理的费用索赔总额为：345+2250+103.5+4536=7234.5元
4. 建筑公司可以向厂方提供的索赔文件有：
① 招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范；工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；
② 工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；
③ 工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复及工程各项会议纪要；
④ 施工计划及现场实施情况记录；施工日报及工长工作日志、备忘录；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨量等。
⑤ 工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期；
⑥ 工程有关部位的照片及录像等；
⑦ 工程验收报告及各项技术鉴定报告等；
⑧ 工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；
⑨ 国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。
案例二
[背景资料]
某工程项目，业主通过招标与甲建筑公司签订了土建工程施工合同，包括A、B、C、D、E、F、G、H八项工作，合同工期36周。业主与乙安装公司签订了设备安装施工合同，包括设备安装与高度工作，合同工期18周。相互的协调，编制了图2－7－3所示的网络进度计划。
该工程施工过程中发生了以下事件：
① 事件一 基础工程施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误0.7周。
② 事件二 B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查，是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行了返工自理，损失5万元，且使B工作延误1.5周。
③ 事件三 甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间0.5周，窝工损失2万元。
④ 事件四 乙安装公司设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装安装调试工作延误0.5周，损失12万元。
发生以上事件后，施工单位均及时向业主提出了索赔要求。
[问题]
1. 施工单位对以上各事件提出索赔要求，分析业主是否应给予甲建筑公司和乙安装公司工期和费用补偿。
2. 如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期延期，每延期一周补偿施工单位6000元，由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天罚款6000元。计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少？
答案：
1. 首先分析出网络计划的关键线路与相关参数。
①业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误，因A工作是关键工作，业主应给甲建筑公司补偿工期和相应的费用。
业主应顺延乙安装公司的开工时间和补偿相关费用。
②因设计图纸错误导致甲公司返工处理，由于B工作是非关键工作，因为已经对A工作补偿工期，B工作延误的1.5周在其总时差范围以内，故不给予甲建筑公司工期补偿，但应给甲建筑公司补偿相应的费用。
因对乙安装公司不造成影响，故不应给乙安装公司工期和费用补偿。
③由于甲公司原因使C工作延长，不给予甲建筑公司工期和费用补偿。
因未对乙安装公司造成影响，业主不对乙安装公司补偿。
④由于乙安装公司的错误造成总工期延期与费用损失，业主不给予工期和费用补偿。
由此引起的对甲公司的工期延误和费用损失，业主应给予补偿。
2.甲公司应得到的工期补偿为：
事件一： 工期补偿0.7周
事件四：工期补偿0.5周
甲公司应得到的费用补偿为：
事件一：0.7×6000＝0.42万元
事件二：5万元
事件四：0.5×6000＝0.3万元
合计5.72万元
乙安装公司应得到的工期补偿为0.7周
乙安装公司应得到的费用补偿为；
事件一：0.7×6000＝0.42万元
事件四罚款：0.5×6000＝0.3万元
合计为：0.42-0.3＝0.12万元
案例三
[背景资料]
某单位为解决职工住房，新建一座住宅楼，地上20层地下2层，钢筋混凝土剪力墙结构，业主与施工单位、监理单位分别签订了施工合同、监理合同。施工单位（总包单位）将土方开挖、外墙涂料与防水工程分别分包给专业性公司，并签订了分包合同。
施工合同中说明：建筑面积25586m2，建设工期450天，2000年9月1日开工，2001年12月26日竣工，工程造价3165万元。专用条款约定结算方法：合同价款调整范围为业主认定的工程量增减、设计变更和洽商；外墙涂料、防水工程的材料费。调整依据为本地区工程造价管理部门公布的价格调整文件。
[问题]
1.总包单位于8月25日进场，进行开工前的准备工作。原订9月1日开工，因业主办理伐树手续而延误至9月6日才开工。总包单位要求工期顺延5天。此项要求是否成立？根据是什么？
2.土方公司在基础开挖中遇有地下文物，采取了必要的保护措施。为此，总包单位请他们向业主要求索赔，对否？为什么？
3.在基础回填过程中，总包单位已按规定取土样，试验合格。监理工程师对填土质量表示异议，责成总包单位再次取样复验，结果合格。总包单位要求监理单位支付试验费。对否，为什么？
4．总包单位对混凝土搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司试验室内进行试验，改进成功并用于本工程。总包单位要求此项试验费由业主支付。监理工程师是否批准？为什么？
5.结构施工期间，总包单位经总监理工程师同意更换了项目经理，但现场组织管理一度失调，导致封顶时间延误8天。总包单位以总监理工程师同意为由，要求给予适当工期补偿。总监理工程师是否批准？为什么？
6.在进行结算时，总包单位根据投标书，要求外墙涂料费用按发票价计取，业主认为应
按合同条件中约定计取，为此发生争议。作为项目经理你应支持哪种意见？为什么？
答案1.成立。因为属于业主责任，业主未及时提供施工场地，非总承包单位原因
2.不对。因为土方公司为分包，与业主无合同关系。
3.不对。因按规定，此项费用应由业主支付。
4.不批。因为此项支出已包含在工程合同价中，应由总承包单位承担。
5.不批。虽然总监理工程师同意更换，不等同于免除总包单位应负的责任。
6.应支持总包单位意见。因为按规定，合同文件解释顺序为：①本合同协议书；②中标
通知书；③投标书及其附件；④本合同专用条款
