1Z206000 建设工程项目质量控制
命题考点十六 建设工程索赔的依据及方法
【教材解读】
一、建设工程索赔的依据
1．索赔的起因
①合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任；②合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等；③合同变更；④工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等；⑤不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
2．索赔的分类
索赔的分类见表6—11。 
3．索赔成立的条件
索赔成立的前提条件：
(1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；
(2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；
(3)承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
以上三个条件必须同时具备，缺一不可。
4．索赔的依据
索赔的依据见表6-12。 
5．常见的工程索赔证据
常见的工程索赔证据主要有：①各种合同文件；②工程各种往来函件、通知、答复等；③各种会谈纪要；④经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录；⑤工程各项会议纪要；⑥施工现场记录；⑦工程有关照片和录像等；⑧施工日记、备忘录等；⑨工程结算资料、财务报告、财务凭证等；⑩国家法律、法令、政策文件。
6．索赔证据的基本要求
索赔证据的基本要求有：①真实性；②及时性；③全面性；④关联性；⑤有效性。
二、建设工程索赔的方法
1．索赔意向通知
在工程实施过程中发生索赔事件以后，或者承包人发现索赔机会，首先要提出索赔意向。
2．索赔资料的准备
在索赔资料准备阶段，主要工作有：①跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过；②分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据；③损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值；④搜集证据，获得充分而有效的各种证据；⑤起草索赔文件。
3．索赔文件的提交
索赔文件的主要内容包括以下几个方面：
(1)总述部分。概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。
(2)论证部分。论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。
(3)索赔款项(和／或工期)计算部分。如果说索赔报告论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。
(4)证据部分。要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。
4．索赔文件的审核
对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件首先应该交由工程师审核。
【命题考点】
索赔的起因；索赔的分类；常见的承包商向业主的索赔；业主向承包商索赔费用和利润；构成施工项目索赔条件的事件；索赔成立的前提条件；索赔的依据；常见的工程索赔证据。
【分析预测】
(1)分析判断某合同在实施过程中是否可以提出索赔。
(2)分析判断某工程合同的双方可以提出哪些索赔。
(3)分析判断某工程合同的索赔程序是否合理，所提供的证据是否充分。
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