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期货从业《期货法律法规》历年真题汇编卷

1、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证

金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。

A 、 风险准备金

B 、 期货投资者保障基金

C 、 公积金

D 、 自有资金和变现资产

答案： D

解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国

证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处

置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

2、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

A 、 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B 、 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C 、 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D 、 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

答案： D

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，

应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不

具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

3、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣

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期货从业《期货法律法规》历年真题汇编卷

1、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证

金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。

A 、 风险准备金

B 、 期货投资者保障基金

C 、 公积金

D 、 自有资金和变现资产

答案： D

解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国

证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处

置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

2、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

A 、 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B 、 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C 、 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D 、 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

答案： D

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，

应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不

具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

3、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣

布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。

A 、 期货市场禁止进入者

B 、 期货市场不受欢迎者

C 、 期货市场违法者

D 、 期货市场不能接受者

答案： A

解析： 《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，

由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

4、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

A 、 期货交易所

B 、 期货公司董事会

C 、 商务部

D 、 中国证监会

答案： D

解析： 《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期

货从业人员管理的有关情况。

5、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大

损失，由（ ）承担。

A 、 交易所

B 、 客户

C 、 未尽通知义务的工作人员

D 、 期货公司

答案： B

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期货公司或者客

户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者

客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

6、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。

A 、 中国证监会

B 、 中国期货业协会

C 、 期货交易所

D 、 国家商务部

答案： B

解析： 《期货从业人员管理办法》第五条规定，期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协

会制定，报中国证监会核准。

7、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。

布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。

A 、 期货市场禁止进入者

B 、 期货市场不受欢迎者

C 、 期货市场违法者

D 、 期货市场不能接受者

答案： A

解析： 《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，

由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

4、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。

A 、 期货交易所

B 、 期货公司董事会

C 、 商务部

D 、 中国证监会

答案： D

解析： 《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期

货从业人员管理的有关情况。

5、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大

损失，由（ ）承担。

A 、 交易所

B 、 客户

C 、 未尽通知义务的工作人员

D 、 期货公司

答案： B

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期货公司或者客

户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者

客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

6、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。

A 、 中国证监会

B 、 中国期货业协会

C 、 期货交易所

D 、 国家商务部

答案： B

解析： 《期货从业人员管理办法》第五条规定，期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协

会制定，报中国证监会核准。

7、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。

A 、 不需要独立董事同意即可

B 、 应当经超过 1／2 的独立董事同意

C 、 应当经超过 2／3 的独立董事同意

D 、 应当经全体独立董事同意

答案： D

解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依

法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

8、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，

应当（ ）。

A 、 报告中国期货业协会

B 、 报告中国证监会派出机构

C 、 报告期货交易所

D 、 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案： D

解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发

展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的

行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

9、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。

A 、 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B 、 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C 、 按规定转让会员资格

D 、 按照交易规则行使申诉权

答案： C

解析： 选项 C 属于会员制期货交易所会员享有的权利。

10、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

A 、 5 年

B 、 10 年

C 、 20 年

D 、 30 年

答案： C

解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当

制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少

保存 20 年。

11、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。

A 、 自有资产

A 、 不需要独立董事同意即可

B 、 应当经超过 1／2 的独立董事同意

C 、 应当经超过 2／3 的独立董事同意

D 、 应当经全体独立董事同意

答案： D

解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依

法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

8、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，

应当（ ）。

A 、 报告中国期货业协会

B 、 报告中国证监会派出机构

C 、 报告期货交易所

D 、 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案： D

解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发

展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的

行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

9、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。

A 、 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B 、 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C 、 按规定转让会员资格

D 、 按照交易规则行使申诉权

答案： C

解析： 选项 C 属于会员制期货交易所会员享有的权利。

10、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

A 、 5 年

B 、 10 年

C 、 20 年

D 、 30 年

答案： C

解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当

制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少

保存 20 年。

11、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。

A 、 自有资产

B 、 合法性

C 、 公正性

D 、 独立性

答案： D

解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请独立董事

任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公

司独立董事的情形。

12、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。

A 、 时间优先

B 、 数量优先

C 、 效率优先

D 、 规模优先

答案： A

解析： 《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资

金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

13、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务

院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超

过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易

日。

A 、 10；20

B 、 15；20

C 、 10；30

D 、 15；30

答案： D

解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、

内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货

监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时问不得超过 15

个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。

14、持有期货公司 5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措

施，或者进入解散、破产、关闭

程序的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向（ ）报告。

A 、 实际控制人住所地的期货交易所

B 、 实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C 、 期货公司住所地的期货交易所

D 、 期货公司住所地的中国证监会派出机构

B 、 合法性

C 、 公正性

D 、 独立性

答案： D

解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请独立董事

任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公

司独立董事的情形。

12、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。

A 、 时间优先

B 、 数量优先

C 、 效率优先

D 、 规模优先

答案： A

解析： 《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资

金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

13、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务

院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超

过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易

日。

A 、 10；20

B 、 15；20

C 、 10；30

D 、 15；30

答案： D

解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、

内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货

监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时问不得超过 15

个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。

14、持有期货公司 5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措

施，或者进入解散、破产、关闭

程序的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向（ ）报告。

A 、 实际控制人住所地的期货交易所

B 、 实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C 、 期货公司住所地的期货交易所

D 、 期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案： D

解析： 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司 5％以上股权的股东或者实际控

制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施．或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司

应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

15、期货公司新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，国务院期货监督管理机构派出机

构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

A 、 20 日

B 、 1 个月

C 、 2 个月

D 、 3 个月

答案： C

解析：《期货交易管理条例》

第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权结构；

（四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或

者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出

批准或者不批准的决定。

16、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货

投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。

A 、 财政部

B 、 中国证监会

C 、 期货交易所

D 、 期货公司保证金监控中心

答案： B

解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在

较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根

据期货公司风险状况确定。

17、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，

或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。

A 、 交割

B 、 定价

答案： D

解析： 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司 5％以上股权的股东或者实际控

制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施．或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司

应当自收到通知之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

15、期货公司新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，国务院期货监督管理机构派出机

构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

A 、 20 日

B 、 1 个月

C 、 2 个月

D 、 3 个月

答案： C

解析：《期货交易管理条例》

第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权结构；

（四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或

者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出

批准或者不批准的决定。

16、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货

投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。

A 、 财政部

B 、 中国证监会

C 、 期货交易所

D 、 期货公司保证金监控中心

答案： B

解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在

较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根

据期货公司风险状况确定。

17、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，

或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指( )。

A 、 交割

B 、 定价

C 、 签约

D 、 结算

答案： A

解析： 《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程

序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到

期未平仓合约的过程。

18、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。

A 、 责令其限期改正，并处以罚款

B 、 通知出境管理机关依法阻止其出境

C 、 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D 、 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

答案： C

解析： 《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，

国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

19、 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

A 、 股东大会

B 、 董事会

C 、 总经理

D 、 理事会

答案： A

解析： 《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公

司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机

构，公司制期货交易所无此机构的设置。

20、下列( )不属于专业投资者。

A 、 社会保障基金

B 、 期货公司

C 、 QFII

D 、 QDII

答案： D

解析： 《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：①经

有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业

银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子

公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产

品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、

经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合

C 、 签约

D 、 结算

答案： A

解析： 《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程

序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到

期未平仓合约的过程。

18、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。

A 、 责令其限期改正，并处以罚款

B 、 通知出境管理机关依法阻止其出境

C 、 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D 、 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

答案： C

解析： 《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，

国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

19、 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

A 、 股东大会

B 、 董事会

C 、 总经理

D 、 理事会

答案： A

解析： 《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公

司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机

构，公司制期货交易所无此机构的设置。

20、下列( )不属于专业投资者。

A 、 社会保障基金

B 、 期货公司

C 、 QFII

D 、 QDII

答案： D

解析： 《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：①经

有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业

银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子

公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产

品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、

经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合

格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

21、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从

事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

A 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户

的损失

B 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证

金但无须赔偿客户的损失

C 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损

失

D 、 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证

金并赔偿客户的损失

答案： D

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经

营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的

佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，

该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

22、期货公司变更法定代表人的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向( )

提交备案材料。

A 、 住所地的期货交易所

B 、 住所地的中国证监会派出机构

C 、 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D 、 国务院国有资产监督管理机构

答案： B

解析：《期货公司监督管理办法》第二十条规定，第二十条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代

表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国

证监会派出机构提交备案材料。

23、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。

A 、 1／3 以上理事联名提议

B 、 中国证监会提议

C 、 理事长提议

D 、 期货交易所章程规定的情形

答案： C

解析： 《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：

①1／3 以上理事联名提议；②期货交易所章程规定的情形；③中国证监会提议。

24、下列关于理事长职权的说法，不正确的是( )。