真题考点：《期货交易管理条例》的实施时间

《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施。

真题考点：期货公司变更法定代表人的备案要求

期货公司变更法定代表人，应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。

真题考点：风险监管报表报送要求

财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险

官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并保证其真实、准确、完整。

真题考点：期货风险管理公司的场外衍生品业务

风险管理公司开展场外衍生品业务，不得与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易，不得提供融资或变相融资服务，不得收取

超过履约保障需要的保证金，不得依照客户指令使用保证金。

真题考点：期货公司首席风险官的任免

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

真题考点：期货公司财产保全范围

人民法院保全的范围可以包括期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分、期货公司在期货交易所交易席

位、期货公司在期货交易所的会员资格费。

真题考点：客户投诉处理

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，公开客户投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

真题考点：期货交易场所的经营限制

未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

真题考点：期货公司欺诈客户行为

期货公司有欺诈客户行为之一的，如向客户提供虚假成交回报、未将客户交易指令下达到期货交易所、挪用客户保证金等，将被责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

真题考点：期货公司交易咨询业务

期货公司基于客户委托可以从事的风险管理顾问服务、研究分析服务、交易咨询服务等。

真题考点：国务院期货监督管理机构制定的部门规章

中国证监会制定并不断完善《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等一系列部门规章。

真题考点：期货交易所的事前报告事项

期货交易场所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。

真题考点：期货公司从业人员的民事责任

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担；非期货公司人员以期货公

司名义从事期货交易行为，具备表见代理条件的，期货公司也应当承担由此产生的民事责任。

真题考点：期货公司欺诈客户行为

期货公司不按照规定向客户出示期货交易风险说明书、未将客户交易指令下达到期货交易所、在经纪业务中与客户约定分享利益、

共担风险等行为均属于欺诈客户行为。

真题考点：首席风险官的行为规范

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝，必要时应向公司住所地中国证监会派出机构报告。首

席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。

真题考点：客户保证金不足时的处理

客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平

仓，相关费用和损失由客户承担。

反复考！2025年5月《期货法律法规》真题考点默记卡

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