2026年《期货法律法规》考前抢分手册

第一章 期货市场法律法规概述

1、1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机

制，成为新中国第一家商品期货交易场所。不久，深圳有色金属交易所、上海金属交易所、上海

粮油商品交易所等期货交易所也宣告成立。1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成

立。1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。

2、期货市场民商事法律关系：期货公司与客户之间的行纪关系；期货公司或客户与期货居

间人之间的居间关系；期货公司与期货交易所之间“会员-团体”关系。

3、期货市场行政监管的主要原则：依法监管原则；公平、公开、公正（简称“三公”）原

则；防范系统性风险原则和保护交易者合法权益原则。

第二章 期货从业人员的守法要求

1、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职

责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

2、首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交

季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，

报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包

括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

3、职业道德的特征：①职业道德的特殊性；②职业道德的继承性；③职业道德的规范性；

④职业道德的具体性。

4、期货行业的文化内涵：①合规是立身之本；②诚信是价值取向；③专业是发展之道；

④稳健是长效保障；⑤担当是责任所在。

5、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，

并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处

理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证

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