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A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

A. 2 B. 3 C. 4 D. 7

A. 意外 B. 不可抗力 C. 紧急避险 D. 他人责任

A. 可能直接导致本金亏损的事项 B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C. 可能直接导致超过原始本金损失的事项 D. 该机构其他投资者的投资情况

2026年3月期货从业《期货法律法规》模考大赛 第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得 在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活 动

2、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门 负责人以上职务不少于（  ）年，或者具有相当职位管理工作经历。

3、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介 绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事 项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

4、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经 济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。

5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括( )。

6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音 录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

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