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期货法律法规考前练习试题和答案(9)

来源:233网校 2009-07-13 10:06:00
  1.当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约:(D)
  (A)期货契约
  (B)选择权契约
  (C)期货选择权契约
  (D)杠杆保证金契约
  2.主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定:
  (A)财政部
  (B)行政院
  (C)证券暨期货管理委员会
  (D)经建会
  3.期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约,应先会下列何者同意:
  (A)财政部
  (B)行政院
  (C)中央银行
  (D)证券暨期货管理委员会
  4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处:
  (A)五年并科240万罚金
  (B)七年并科300万罚金
  (C)三年并科200万罚金
  (D)一年并科180万罚金
  5.有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:
  (A)不得发行无记名股票
  (B)盈余主管机关得限制其分配
  (C)须有四分之一公益董监事
  (D)以上皆是
  6.结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金:
  (A)14253
  (B)14235
  (C)41253
  (D)41352
  7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?
  (A)期货交易人
  (B)期货交易所
  (C)结算会员
  (D)以上皆非
  8.下列何者有误:
  (A)期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
  (B)期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
  (C)期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
  (D)风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
  9.下列有关期货信托事业之叙述,何者有误?
  (A)募集期货信托基金
  (B)应提出公开说明书
  (C)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
  (D)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。
  10.公会联合会得向会员收取:
  (A)入会费
  (B)必要费用
  (C)以上皆是
  (D)以上皆非
1、(D)2、(B)3、(C)4、(C)5、(D)6、(C)7、(A)8、(B)9、(D)10、(C)

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