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2013年11月期货法律法规临考预测试卷

来源:233网校 2013-10-15 10:20:00
  81.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置(  )等资料供客户查阅。
  A.期货交易相关法规
  B.期货交易所业务规则
  C.相关期货经纪业务流程
  D.相关从业人员资格证明
  82.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,(  )以及其他业务记录应当至少保存20年。
  A.交易指令记录
  B.交易结算记录
  C.错单记录
  D.客户投诉档案
  83.期货公司涉及(  ),期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
  A.股权被冻结
  B.重大诉讼、仲裁
  C.股权用于担保
  D.发生其他重大事件
  84.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取(  )等监管措施。
  A.提示
  B.记入信用记录
  C.谈话
  D.降职
  85.客户可以通过(  )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
  A.书面
  B.电话
  C.电传
  D.互联网
  86.下列(  )等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
  A.会计师事务所
  B.律师事务所
  C.审计事务所
  D.资产评估机构
  87.下列(  )机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
  A.期货公司其他期货经营机构
  B.期货交易所
  C.期货保证金安全存管监控机构
  D.会计事务所
  88.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是(  )。
  A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
  B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
  C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
  D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
  89.董事会选聘首席风险官,应当将其是否(  )作为主要判断标准。
  A.熟悉期货法律法规
  B.诚信守法
  C.具备胜任能力
  D.符合规定的任职条件
  90.期货公司章程应当明确规定首席风险官的(  )。
  A.薪酬范围
  B.任期、职责范围
  C.权利义务
  D.工作报告的程序和方式
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