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2013年期货法律法规中间介绍业务试行习题

来源:233网校 2013-11-02 11:14:00

  单选题
  1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于(  )。
  A:1年
  B:5年
  C:15年
  D:20年
  参考答案[B]
  2.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有(  )名具有期货从业资格的业务人员。
  A:2
  B:3
  C:4
  D:5
  参考答案[D]
  3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起(  )个工作日内,做出是否批准的决定。
  A.7个工作日
  B.10个工作日
  C.15个工作日
  D.20个工作日
  参考答案[D]
  多选题
  1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:(  )
  A:介绍业务的范围
  B:介绍业务对接规则
  C:违约责任
  D:客户投诉的接待处理方式
  参考答案[ABCD]
  2.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(  )
  A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  B:全资拥有或者控股一家期货公司
  C:具有满足业务需要的技术系统
  D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
  参考答案[ABC]
  判断题
  1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。
  参考答案[错误]
  2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
  参考答案[正确]
  3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。
  参考答案[错误]
  4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
  参考答案[正确]

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