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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第二套)

来源:233网校 2014-03-06 11:27:00

  二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

  61.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。

  A.商品期货合约

  B.金融期货合约

  C.期权合约

  D.国际货物买卖合约

  62.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。

  A.甲为个体工商户

  B.乙为某家庭联产承包户

  C.丙为某上市公司

  D.丁为某国有公司

  63.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.诚实信用

  64.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

  A.保证金制度

  B.结算担保金制度

  C.当日无负债结算制度

  D.持仓限额和大户持仓报告制度

  65.下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

  A.国家机关和事业单位

  B.证券、期货市场禁止进入茬

  C.未能提供开户证明材料的单位和个人

  D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

  66.根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.非期货公司结算会员

  D.中国期货业协会

  67.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.期货业协会

  D.期货保证金安全存管监控机构

  68.申请设立期货公司,应当具备的条件有()。

  A.注册资本最低限额为人民币3000万元

  B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

  C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录

  69.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。

  A.撤销其部分期货业务许可

  B.责令停业整顿

  C.关闭其分支机构

  D.指定其他机构托管或者接管

  70.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括()。

  A.不得滥用权利

  B.不得占用期货公司的资产

  C.不得挪用客户保证金和其他资产

  D.不得损害期货公司、客户的合法权益

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