四、综合题（不定项）（本大题3小题．每题2.0分，共6.0分。）
第1题
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )
A 不受影响，应当予以批准
B 受影响，应当不予批准
C 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
【正确答案】：A
【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
第2题
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。
A 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B 该期货公司注册资本不符合法律规定
C 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
【正确答案】：A,B
【答案解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
第3题
甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。
A 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B 双方应该在协议中约定保证金的标准
C 非结算会员准备金最高余额
D 不得对争议处理方式进行约定
【正确答案】：A,B
【答案解析】 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定。
