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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
三、判断是非题(本题共20个小题,每题0.5分,共10分。正确的用A表示,错误的用B表示。)
121、中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。 (  )


122、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 (  )


123、期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。(  )


124、期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 (  )


125、在对投资者进行测试时,交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。(  )


126、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 (  )


127、客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司不得垫付,而应当以占用其他客户保证金来解决。(  )


128、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。(  )


129、期货公司提供交易咨询服务时,不得就市场行情做出确定性判断。(  )


130、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定受托人 及明确其受托权限,约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 (  )


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