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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(二)

来源:233网校 2014-03-11 12:17:00
二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
61、期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列(  )情况除外。
A.有关法律法规等要求提供
B.竞争对手要求提供
C.国家司法部门按规定调查取证
D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开


62、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的(  )备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.财政部门
D.期货保证金安全存管监控机构


63、保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告(  )。
A.国务院
B.全国人大常委会
C.中国证监会
D.财政部


64、期货交易所应当以适当方式发布的信息包括(  )。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况


65、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向( )书面报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.全体董事
C.全体股东
D.全体董事和全体股东


66、期货公司的风险监管报表包括(  )。
A.保证金增减变动表
B.风险监管指标汇总表
C.客户权益变动表
D.资产调整值计算表


67、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有(  )。
A.中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B.中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用


68、下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。
A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告


69、期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列( )情况除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构的
D.期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的


70、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于( )标准。
A.人民币9000万元
B.人民币3000万元
C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
D.其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%


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