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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(3)

来源:233网校 2014-04-09 17:34:00
导读:
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41、 期货公司之间或者期货公司与客户之问发生期货业务纠纷的,可以提请(  )调解处理。
A.中国期货业协会
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货交易所


42、 期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。(  )
A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益


43、 公司制期货交易所监事会行使下列职权。(  )
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
D.期货交易所章程规定的其他职权


44、 期货交易所应当及时公布上市品种合约的(  )应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量
B.成交价
C.持仓量
D.最高价与最低价


45、 关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是(  )。
A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B.会员制期货交易所不具有法人资格
C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式


46、 期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季报表
D.年报表


47、 依《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是(  )。
A.上海期货交易所副总经理王某
B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
C.某国有企业下设的进出口公司
D.香港某期货经纪公司


48、 期货公司有下面哪项情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(  )
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.成立后无正当理由2个月未开始营业
C.主动提出注销申请
D.开业后无正当理由停业连续3个月以上


49、 发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。(  )
A.变更名称、公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施


50、 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下内容。(  )
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式


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