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期货从业资格《法律法规》判断专项练习十三

来源:233网校 2015-05-22 08:51:00
  • 第1页:判断是非题

判断是非题(正确的用A表示,错误的用B表示)

1.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(  )

2.从事期货交易活动,应遵循“三公”和诚实信用的原则。(  )

3.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由期货公司承担。(  )

4.期货交易所向会员收取的保证金,不得高于期货业协会规定的标准。(  )

5.期货交易所会员的保证金不足时,期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓,以防风险。(  )

6.依《期货交易所管理办法》规定,期货交易所只能采取会员制组织形式。(  )

7.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(  )

8.在召开临时会员大会时,除了审议大会通知中所列事项外,也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(  )

9.会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的理事代其履行职权。(  )

10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,董事会通过。(  )

11.交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金。(  )

12.实行会员分级结算制度的期货交易所,应当以自己的资金为结算担保金。(  )

13.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(  )

14.客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的有异议。(  )

15.期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(  )

16.期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(  )

17.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(  )

18.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。(  )

19.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。(  )

20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,不需要通过中国证监会认可的资质测试。(  )

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