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2016期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题一

来源:233网校 2016-01-06 09:51:00

(一)

甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题:

1.根据规定,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是(  )。

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

C.除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D.净资产不低于净资本的70%

2.甲证券公司提出申请后,中国证监会应当自受理申请之日起(  )日内做出批准或者不予批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受(  )的委托从事中间介绍业务。

A.甲证券公司的全资期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

4.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是(  )。

A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

5.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当(  )。

A.暂停、限制其部分业务

B.直接撤销其介绍业务资格

C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格

D.对其出具警示函

(二)

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。

根据以上提供的信息,回答下列问题:

6.根据相关法律规定,张某应当将(  )作为本案的被告。

A.期货公司

B.A营业部

C.期货公司和A营业部

D.孙某

7.张某应当向(  )提起诉讼。

A.期货公司所在地的基层人民法院

B.期货公司所在地的中级人民法院

C.A营业部所在地的基层人民法院

D.A营业部所在地的中级人民法院

8.张某与A营业部签订的合同(  )。

A.效力待定,须经期货公司的追认才能生效

B.无效

C.可撤销,因为A营业部欺诈张某

D.有效,因为该合同符合生效要件

9.张某的损失应当由(  )承担。

A.期货公司

B.A营业部

C.孙某

D.张某

10.对于期货公司的行为,中国证监会应当给予(  )监管措施。

A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务


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