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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题九

来源:233网校 2016-04-26 13:52:00
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  • 第2页:参考答案及解析

      参考答案及解析:

      1、【答案】C

      【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定,期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。

      2、【答案】A

      【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定,期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

      3、【答案】D

      【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条规定,交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

      4、【答案】A

      【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自2010年2月9日起施行。

      5、【答案】C

      【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条中规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

      6、【答案】A

      【解析】参考《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条中规定:本规则由中国期货业协会负责解释。

      7、【答案】C

      【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条中规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

      8、【答案】B

      【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条的规定,期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产不得用于清偿期货公司债务,且不属于其破产财产或者清算财产。

      9、【答案】A

      【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条的规定,期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。

      10、【答案】C

      【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条的规定,期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

      11、【答案】B

      【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条的规定,期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

      12、【答案】B

      【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条的规定,期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

      13、【答案】A

      14、【答案】C

      【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条的规定,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

      15、【答案】D

      16、【答案】A

      【解析】期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

      17、【答案】A

      【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

      18、【答案】B

      19、【答案】B

      【解析】期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

      20、【答案】C

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