多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有( )。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
2.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
3.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有( )。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
4.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
5.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.变更营业部营业场所的详细计划
B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
6.期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。
A.明晰职责
B.强化制衡
C.加强风险管理
D.统一核算
7.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )
A.期货公司设立、变更
B.期货公司解散、破产
C.期货公司被撤销期货业务许可
D.期货公司营业部设立、变更、终止
8.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.场所
9.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?( )
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
D.变更名称
10.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
11.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
12.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。
A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
13.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
14.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?( )
A.任职资格申请表
B.1名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.资质测试合格证明
15.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有( )。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.申请书
16.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
17.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?( )
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
18.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
19.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。
A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件
20.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?( )
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
