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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:回避原则

来源:233网校 2021-04-09 00:05:52

期货从业资格考试法律法规精选试题

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期货从业人员在向投资者提供服务时,应()地对待投资者。

A. 公平

B. 公开

C. 合理

D. 合法

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条规定,从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

参考答案:C
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。

A. 3年

B. 3年以上

C. 5年

D. 5年以上

参考答案:D
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年

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