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期货从业《期货法律法规》模拟练习题6.13

来源:233网校 2021-06-13 00:20:15

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

参考答案:C
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

2、下列关于涨跌停板的表述中,正确的是( )。

A. 合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格

B. 合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C. 合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D. 期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第八十一条规定,涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

3、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )规定的保证金比例为标准。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 中国证监会

D. 中国期货业协会

参考答案:A
参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

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