期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权()。
A.按规定签发标准仓单
B.限制实物交割总量
C.参与期货交易
D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
2、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.期货交易所
参考答案：C
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。
4、期货公司申请停业，应当向中国证监会提交下列()材料。
A.停业决议文件
B.工商局签发的停业同意书
C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D.申请书
参考答案：ACD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
5、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权。
A.会员大会
B.监事会
C.董事会
D.股东会
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。
