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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、期货交易所编制的交易情况报表不包括()。
A.日报表
B.周报表
C.月报表
D.年报表
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。
2、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格，应提交的申请材料有()。
A.任职资格申请表
B.2名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.资质测试合格证明
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见; (四)身份、学历、学位证明; (五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。
3、以下()不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起已满3年
B.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;(选项A，未满5年，不得申请)(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;(选项B已满5年)(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年;(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;(选项C已满3年)(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(选项D已满2年)(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;(九)中国证监会认定的其他情形。选项A不得申请，符合题意。
