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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是( )。
A .该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B .该事业单位不得进行期货交易
C .期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D .中国证监会可以对事业单位进行处罚
《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )措施。
A .撤销其部分或者全部期货业务许可
B .关闭其分支机构
C .停止批准新增业务或者分支机构
D .限制转让财产或者在财产上设定其他权利
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，“期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施”。《期货交易管理条例》第五十五条规定，“对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构”。
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认。对于在交易中的损失，下列说法正确的是( )。
A .由小张跟期货公司共同承担
B .由期货公司承担
C .小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
D .即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，“期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意‘期货交易风险说明书’内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任”。
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。
A .期货交易所依法向结算会员依法收取的结算担保金
B .结算会员自由账户中的资金
C .非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D .非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条第一款规定，“实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持”。第五条规定，“实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券”。
