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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(10.20)

来源:233网校 2023-10-20 00:00:00

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题练习精选

1、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有( )。

A .拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格

B .公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意

C .应根据章程的规定进行提名和聘任

D .应当由股东会作出决议

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参考答案:BC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定,“期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意”。

2、小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小明依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小明不宜进一步调查,小明当场决定提出辞职。根据规定,小明提出辞职的,应当提前( )日向期货公司提出申请。

A .10 

B .15

C .20 

D .30

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参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定,“首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构”。

3、首席风险官应当按时参加( )组织或者认可的培训。

A .公安部门 

B .中国证监会派出机构

C .中国证监会 

D .期货交易所

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参考答案:C

参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条第一款规定,“首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训”。

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