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2024年期货从业《期货法律法规》考点打卡(2.27):首席风险官监督管理

来源:233网校 2024-02-27 10:06:44

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习试题

】 【干货笔记】 【

2024年期货从业《期货法律法规》考点内容巩固

今日考点:首席风险官监督管理

考点归属:第二章第三节 首席风险官管理 第四部分

考点内容:

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

2024年期货从业《期货法律法规考点试题练习

1、首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

查看答案        
参考答案:C
参考解析:首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为C。

2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 两次

B. 连续两次

C. 三次

D. 连续三次

查看答案        
参考答案:B
参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定,期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 

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