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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(3.25)

来源:233网校 2024-03-25 00:59:45

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1、【单选】未经()批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 中国银保监会

D. 所在地法院

参考答案:A
参考解析:未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

2、【多选】规章层面, 中国证监会结合市场发展和市场实践, 对()等均进行了修改, 切实贯彻简政放权相关要求, 并为期货公司推动风险管理业务 、 资产管理业务等业务创新 , 以及加强期货公司内部控制 和防范财务风险提供了法制保障。

A. 《期货公司监督管理办法》

B. 《期货交易所管理办法》

C. 《期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D. 《期货公司风险监管指标管理办法》

参考答案:ABCD
参考解析:规章层面, 中国证监会结合市场发展和市场实践, 对《期货公司监督管理办法》《期货交易所管理办法》《期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》 《期货公司风险监管指标管理办法》等均进行了修改, 切实贯彻简政放权相关要求, 并为期货公司推动风险管理业务 、 资产管理业务等业务创新 , 以及加强期货公司内部控制 和防范财务风险提供了法制保障。

3、【判断】期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。 (  )

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。 

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