2019年7月期货从业资格考试法律法规真题及答案

1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。

A.客户利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先:先开发的客户利益优先

C.客户利益优先:公平对待

D.自身利益优先:公平对待

3、经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生

5、()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货保证金安全存管银行

6、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。

A.申诉

B.反映

C.上访

D.申请复议

8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是()。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
A.未按期报送风险监管报表的
B.报送的风险监管报表有虚假记载的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的

10、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.7

11、()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易结算中心
C.期货交易所
D.期货公司

12、期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。

A.董事会

B.会员大会

C.公司章程的规定

D.期货交易所

13、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。

2800万元

2700万元

2900万元

2100万元

14、某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是()。

A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

15、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是( )。

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

16、()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.期货业协会

17、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得()。

A.代位权

B.撤销权

C.受偿权

D.清偿权

18、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

19、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。

A 证券公司

B 商业银行从事理财业务的分公司

C 期货公司

D 基金管理公司