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期货从业期货法律法规历年真题精选

来源:233网校 2025-03-19 10:24:19

1、我国第一个国际化期货品种是()。

A. 中国金融期货交易所的国债期货

B. 大连商品交易所的棕榈油期货

C. 郑州商品交易所的PTA期货

D. 上海国际能源交易中心的原油期货

参考答案:D
参考解析:2018年3月,我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易,期货市场国际化迈出新的一步。

2、期货市场法律关系中的纵向法律关系是(  )

A. 期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系

B. 期货公司或客户与居间人之间的居间关系

C. 期货公司与客户之间的行纪关系

D. 中国证监会与期货公司之间的监管关系

参考答案:D
参考解析:期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。

一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系。

二是纵向上,调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系,特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系,以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系

3、期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成(  )。

A. 期货经纪关系

B. 会员-团体关系

C. 委托代理关系

D. 期货居间关系

参考答案:B
参考解析:期货公司作为期货交易所会员,构成了与期货交易所的"会员一团体"关系。

4、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务(  )年以上经验,或者其他金融业务(  )年以上经验。

A. 2;3

B. 4;3

C. 3;5

D. 3;4

参考答案:D
参考解析:担任期货公司分支机构负责人的, 应当具备下列条件: (1)符合期货从业人员条件;(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(3)具有从事期货业务3年以上经验, 或者其他金融业务4年以上经验, 或者经济管理工作5年以上经验。

5、李某在A期货公司任职,下列说法正确的是(  )。

A. 李某可以成为该期货公司的独立董事

B. 李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事

C. 李某不能担任该期货公司的独立董事

D. 以上说法都正确

参考答案:C
参考解析:在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

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