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2015年期货从业资格考试法律法规每日一练(12月23日)

2015年12月23日来源:233网校 评论(0
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  • 第1页:练习试题
单项选择题
1. 期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失(  )。
A、由期货交易所与期货公司共同承担
B、由期货公司承担
C、由期货交易所承担
D、由期货交易所承担主要责任


2. 甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利m万元,则甲的行为(  )。
A、不构成犯罪
B、构成内幕交易罪
C、构成泄露内幕信息罪
D、构成侵犯商业秘密罪


3. 《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(  )起施行。
A、2008年7月1日
B、2007年8月1日
C、2007年12月1日
D、2008年1月1日


4. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于(  )。
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善


5. 根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易各方
D、期货公司


多项选择题
6. 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有(  )。
A、责令整改、谈话提醒、书面警示
B、通报批评、公开谴责
C、暂停受理申请开立新的交易编码
D、调整或者取消会员资格


7. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(  )。
A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B、符合持续性经营规则
C、近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D、近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件


8. 对期货投资者的保证金损失进行补偿时,以下说法正确的是(  )。
A、对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿,超过8万元的部分按90%补偿
B、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
C、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
D、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿


9. 期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户(  )中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B、客户在期货公司保证金账户中的资金
C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D、非结算会员在结算会员保证金账户中的资金


判断题
10. 董事会是期货交易所的权力机构。(  )


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