单项选择题
1. 期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下


2. 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以上7倍以下
D、3倍以上5倍以下


3. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A、1万元以上15万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、1万元以上20万元以下


4. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A、正确
B、错误


5. （　　）及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
A、法人投资者
B、机构投资者
C、社会团体组织者
D、自然人投资者


6. 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，（　　）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A、上海证券交易所
B、上海期货交易所
C、中国金融期货交易所
D、大连商品交易所


7. 在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（　　）
A、正确
B、错误


多项选择题
8. 下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（　　）。
A、保证金制度
B、持仓限额和大户持仓报告制度
C、风险准备金制度
D、当日无负债结算制度


9. 期货公司向证监会及其派出机构提交的资产管理业务月度报告、上一年度资产管理业务年度报告应当由期货公司的（　　）签字。
A、董事长
B、资产管理业务负责人
C、首席风险官
D、总经理


10. 根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照（　　）的原则,建立并完善公司治理。
A、诚实信用
B、明晰职责
C、强化制衡
D、加强风险管理