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2015年期货从业资格考试法律法规每日一练(12月29日)

2015年12月29日来源:233网校 评论(0
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  • 第1页:练习试题
单项选择题
1. 关于客户开户及交易编码的申请,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于(  )允许客户使用。
A、当日
B、一周后
C、下一交易日
D、两天内


2. 期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、1个月
C、2个月
D、3个月


3. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,期货公司为责任人。(  )


4. 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向(  )报送。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、公司住所地的财政部门
D、公司住所地中国证监会派出机构


5. (  )负责期货投资者保障基金的财务监管
A、财政部
B、中国证监会
C、中国证监会和财务部
D、期货交易所


6. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报(  )的中国证监会派出机构备案。
A、各自所在地
B、证券公司所在地
C、期货公司所在地
D、任意


多项选择题
7. 下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有(  )。
A、期货公司被撤销期货业务许可
B、期货公司设立、变更、停业、解散、破产
C、期货公司分支机构设立、变更、终止
D、期货公司新增业务范围



8. 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(  )承担。
A、自有资金
B、结算担保金
C、期货交易所风险准备金
D、期货交易所自有资金


9. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对期货公司开展投资咨询业务,业务规则表述正确的是(  )。
A、期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定
C、期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断
D、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理


判断题
10. 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。(  )

责编:wuql2013  评论 纠错

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