单项选择题
1. 下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（　　）。
A、甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B、乙股东或有负债占净资产的40％
C、丙股东净资产占实收资本的50％
D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，近2个会计年度内有1个会计年度盈利


2. 使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（　　）弥补保证金缺口。
A、风险准备金
B、期货投资者保障基金
C、公积金
D、自有资金和变现资产


3. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和（　　）备案。
A、中金所
B、中国证监会
C、监控中心
D、期货业协会


多项选择题
4. 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（　　）。
A、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B、以自己为交易对象，自买自卖期货合约
C、自己的行为影响了证券、期货交易价格
D、自己的行为影响了证券、期货交易量


5. 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（　　）等资料供客户查阅。
A、期货交易相关法规
B、期货交易所业务规则
C、相关期货经纪业务流程
D、相关从业人员资格证明


6. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。
A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证


不定项选择题
7. 甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,一下说法正确的是（　　）。
A、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为不需要报监管机构批准
D、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准


8. 期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。
A、正确
B、错误


判断题
9. 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（　　）


10. 客户开户，可以本人亲自办理开户手续，签署开户资料，也可以委托代理人代为办理开户手续。（　　）