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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(3)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
131. 为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以(  )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定本规定。
A、了解客户
B、分类管理
C、分层管理
D、开发客户


132. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(  )。
A、7亿元
B、8亿元
C、10亿元
D、20亿元


133. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(  )中列支。
A、投资收益
B、营业成本
C、总资产
D、财务费用


134. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(  )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、年度
B、半年度
C、季度
D、月度


135. 该期货交易所应当在每季度结束后的(  )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A、21个工作日
B、10个工作日
C、14个工作日
D、15个工作日




判断题
136. 期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。(  )


137. 期货公司会员应当从保护金融期货市场健康运行的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。(  )


138. 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次13通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。(  )


139. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定。(  )


140. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。(  )


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