因安全存管工作中存在重大问题,首席风险官王某将相关问题口头反映给公司总经理张某,张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()
A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
参考答案:C,D
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】选项CD正确:首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。选项A错误:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任(王某接受了不符合要求的整改结果,因此仍需承担相应的责任)。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
选项B错误:首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。但证监会无权直接要求公司重新聘任王某。证监会的职责主要是监管和处罚违规行为,无权干预期货公司内部具体的人事工作。