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申请期货投资咨询从业资格的机构具备哪些条件?

来源:233网校 2020-02-29 00:00:00

证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

2、有100万元人民币以上的注册资本;

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4、有公司章程;

5、有健全的内部管理制度;

6、具备中国证监会要求的其他条件。

其他从事咨询业务的机构,符合上述规定的条件的,可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

二、审批流程

1、申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请〔所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同〕,地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;

2、地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

3、中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

三、提交文件材料

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:

(一)中国证监会统一印制的申请表;

(二)公司章程;

(三)企业法人营业执照;

(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;

(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;

(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;

(七)由注册会计师提供的验资报告;

(八)中国证监会要求提供的其他文件。

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