一、执业规则

1、信息公示

期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新诚信记录等信息。

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。

2、执业培训

期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训 ，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

3、检查调查

期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的，期货业协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，期货业协会应当及时移送中国证监会处理。

期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在期货业协会网站公示。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向期货业协会报告。

4、定期报告

期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

5、行政监管措施

期货从业人员违反该办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

6、制定具体办法

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业人员公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由期货业协会制定，报中国证监会核准。

1、期货公司

期货公司有下列行为之一的，中国证监会根据《条例》相关规定处罚:

(1) 任用无从业资格的人员从事期货业务;

(2) 在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

(3) 不配合期货业协会对期货从业人员的执业行为进行检查的;

(4) 不按照规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

2、协会工作人员

期货业协会工作人员不按该办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，期货业协会应当给予纪律处分。