二、市场行为监督管理
（一）市场行为与监督管理概述
1、市场行为的概念及分类
（1）市场行为的概念
市场行为即市场经济活动，是指市场主体进行的商品经营和营利性服务活动包括三方面内涵：
1）市场行为的主体，包括公司、企业法人、其他经济组织和个人 2）市场行为的目的是为了营利。
3）市场行为的内容是以营利为目的所进行的各种市场经济活动。
（2）市场行为的分类
1）按照市场行为的内容分: 定价行为、促销行为、竞争行为、合同行为、投资行为
2）按照市场行为的目的分：市场交易行为和市场竞争行为
3）按照市场行为的性质分：正当的市场行为和不正当的市场行为
2、市场行为监督管理的必要性
因为不正当市场行为会带来以下社会危害：
（1）影响市场机制有序运行
（2）影响消费者利益
（3）影响市场主体的合法权益
3、市场行为监督管理机构和法规体系
（1）市场行为监督管理机构及其职责（P266）
（2）市场行为监督管理的法规体系
主要包括法律、法规和规章（P266-267）
（二）市场交易行为监督管理
1、市场规范管理
（1）市场的概念
狭义的市场是指商品:)的场所，强调的是市场的空间场所。
广义的市场是指商品:)关系的总和，强调的是市场的:)关系。
（2）市场分类
1）按作为买卖对象的商品性质划分……
2）按作为买卖对象的商品形态划分：商品市场和生产要素市场
3）按市场经营的环节划分： 批发市场和零售市场
4）按进行商品流通的地区划分：国内和国外市场，全国和地方市场
（3）市场体系
市场体系是由相互联系、相互制约、相互影响的多种类型的市场所组成的有机整体，它是市场组成、市场结构、市场运行机制的统一。
其中价格是市场体系运行中的核心。
（4）市场规范管理（包括对市场交易主体、客体、行为、载体的管理）
1）对市场交易主体的规范管理（即对买卖双方当事人的规范管理）内容有：
第一、确认经营商品的资格； 第二、核定商品经营范围
第三、监督管理经营者文明经商，培养其良好的商业道德意识和法制观念，促进社会主义精神文明建设
2）对市场交易客体的监督管理。主要内容有：第一、对交易商品范围进行管理；
第二、对商品质量进行管理；第三、对商品标识进行管理
3）对市场交易行为的监督管理。主要内容有：第一、对市场计量行为进行监督管理；
第二、对市场价格行为进行监督管理； 第三、对市场广告行为进行监督管理；第四、对交易合同行为进行监督管理
4）对市场载体的监督管理。主要内容有：第一、对交易场所的监督管理；第二、对市场组织的监督管理
2、合同监督管理
（1）合同的概念及其种类
1）合同的概念: 合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
2）合同的种类（P268-269）
（2）工商行政管理部门对合同监督管理的职责
（3） 合同签证
1）合同签证的概念: 是指工商行政管理机关根据合同双方当事人的自愿申请，对合同的真实性和合法性进行审查的一种制度。
2）合同签证的意义（即监督管理和服务）
3）合同签证的内容:第一、审查合同当事人的主体资格； 第二、审查合同内容是否符合法律、法规、规章的有关规定
第三、审查合同的标的物是否合法； 第四、审查合同的法定代表人的资格证明或代理人的授权代理资格
第五、审查合同主要条款是否完备
（4）查处利用合同进行的违法行为
1）利用合同进行的违法行为的概念
是指公民、法人或其他经济组织以牟取非法利益为目的，违反法律、行政法规，利用合同手段或形式危害国家利益、社会公众利益或者他人利益，依法应当受到行政处罚的行为。
2）利用合同进行的违法行为的主要表现形式:第一、合同诈骗；第二、利用合同侵吞国有、集体资产；
第三、利用合同掩盖非法交易；第四、利用格式合同损害消费者利益；第五、利用合同行贿受赂
第六、为利用合同进行的违法行为提供证、照、印签、 帐户、票据、各种凭证以及其他便利条件。
3、企业动产抵押物登记管理
（1）企业动产抵押物登记管理的概念和条件
1）企业动产抵押物登记管理的概念
2）动产抵押物应具备的条件:第一、必须是抵押人有处分权的动产；第二、必须是法律允许转让的动产；
第三、必须是易于保存、经使用和收益不易损毁其价值的动产
（2）工商行政管理部门办理企业动产抵押物登记的范围
按规定，企业除以航空器、船舶、车辆以外的下列动产抵押的，应当在抵押合同签字盖章后到工商行政管理机关申请办理抵押物登记：
1） 企业的设备；2） 企业的原辅材料；3） 企业的产品或者商品；4） 企业其他可以依法抵押的动产
（3）企业动产抵押物登记的事项
主要有：抵押人、抵押权人、抵押合同、抵押物的名称、数量和价值、抵押担保的范围、被担保的主债权的种类和数额、债务人履行债务的期限。
（4）不依法办理企业动产抵押物登记的法律责任
4.拍卖行为监督管理
（1）拍卖的概念和标的
1）拍卖的概念和方式
拍卖是指以公开竟价的形式，将特定物品或财产权转让给最高应价者的买卖方式。
拍卖的方式一般有：有声拍卖、无声拍卖和减价拍卖三种。
2）拍卖的标的:就是指拍卖的财产，包括有形的物品和无形的财产权利。
（2）拍卖行为监督管理的范围
包括拍卖行为的全过程，具体包括拍卖委托行为、拍卖公告与展示行和拍卖实施行为。
（3）拍卖行为监督管理的内容
1）监督拍卖行为 ……； 2）处理违法拍卖行为 ……
5、经纪行为监督管理
（1）经纪人的概念和特征
经纪人是指在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。
（2）经纪人的种类
1）按经纪人活动的形式划分：居间经纪人、行纪经纪人、代理经纪人
2）按经纪人组织形式划分：个体经纪人、合伙经纪人、经纪公司和其他兼营经纪义务的经济组织
3）按经纪人经纪的商品和服务划分：消费品、生产资料、房地产、金融、技术、劳动力、文化、体育、交通运输经纪人等
4）按商品交易划分为期货和现货两种形式：现货经纪人和期货经纪人
（3）经纪人监督管理的内容（从业资格、注册登记和经纪活动）
1）对经纪人从业资格的监督管理……
2）对经纪人注册登记管理
3）对经纪活动的监督管理:一是对经纪人不得从事行为的监督管理……；二是对经纪人应当遵守的行为规则的监督管理……
（三）市场竞争行为监督管理
1、不正当竞争行为监督管理
（1）不正当竞争行为的概念和特点
概念：不正当竞争行为是指经营者违反《反不正当竞争法》的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。
特点：1）不正当竞争行为的主体是经营者，包括从事商品经营或营利性服务的法人、其他经济组织和个人；
2）不正当竞争行为是违反《反不正当竞争法》规定的行为；
3）不正当竞争行为是损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。
（2）不正当竞争行为的表现形式
1）仿冒行为；2）对商品质量作引人误解的虚假表示行为；3）商业贿赂行为；4）虚假宣传行为；5）侵犯商业秘密的行为；
6）低于成本价格的销售行为；7）搭售或附加不合理交易条件的行为；8）不正当的有奖销售行为；
9）商业诋毁行为；10）串通招标、投标行为
（3）不正当竞争行为的查处
1）不正当竞争行为的监督检查机关及其职权
机关： 县级以上人民政府工商行政管理部门
职权： 询问权；查询、复制全权；检查财物权；强制措施权；行政处罚权。
2）不正当竞争行为的法律责任 包括：民事、行政和刑事责任。
2、限制竞争行为监督管理
（1）限制竞争行为的概念和特点
1）限制竞争行为的概念
限制竞争行为又称垄断，是指行为人利用自身技术经济优势和某些特权，对竞争对手或顾客的竞争行为或购买行为进行限制，以谋求独占市场和市场垄断利润，损害他人利益，破坏竞争秩序的行为。
2）限制竞争行为的特点（即限制竞争行为与不正当竞争行为的联系与区别）
限制竞争行为与不正当竞争行为的区别：
第一、从行为的性质上看：限制竞争行为是一种反竞争行为；不正当竞争行为在本质上仍然是一种竞争行为，只是不正当而已
第二、从行为的结果上看：限制竞争行为是对市场机制的抑制，即阻碍市场机制积极作用的发挥；
不正当竞争行为是对市场机制的扭曲，即使市场机制发挥消极作用
第三、从行为的主体来看：限制竞争行为的主体是企业或政府； 不正当竞争行为的主体只能是企业
第四、从行为的概念本质来看：限制竞争行为的本质是对竞争的实质性限制；不正当竞争行为的本质是违反诚实守信和商业惯例
限制竞争行为与不正当竞争行为的联系：第一、都是与竞争有关的行为；第二、都是对市场机制的破坏；
3、广告行为监督管理
（1）广告的概念和特征
1）广告的概念: 广告可分为商业广告、社会广告和公共广告。
狭义的广告就是商业广告。是指商品经营者或服务提供者承担费用，通过一定媒介和形式直接或间接地介绍自己所推销的商品或所提供的服务的广告。
2）广告的特征: 第一、必须有明确的广告主； 第二、广告主必须承担费用；
第三、必须通过一定的媒介和形式； 第四、广告的根本目的是推销企业的商品或所提供的服务
（2）广告准则与广告审查
1）广告准则
第一、广告的一般准则：
真实、合法，符合社会主义精神文明建设的要求，是我国所有广告都应当遵守的最基本的准则。其要求主要表现在广告内容和广告形式两个方面。
表现在广告内容上：A、要求内容必须表达清楚； B、不得出现法律法规禁止出现的内容.
表现在广告形式上： 广告除应当具有科学性、艺术性外，还必须具有可识别性
第二、有关广告的专门规则 （P277-278）
2）广告审查
广告审查是指在广告发布前对广告内容的查验、核实、认可，以保证广告真实性和合法性的广告监督管理制度。包括行政性审查和广告经营单位的自我审查两部分。
第一、行政性审查:A.广告主的主体资格是否合法；B.广告内容是否客观真实；C.广告证明文件是否齐全；D.广告表现形式是否合法。
第二、广告经营单位的自我审查
（3）广告违法行为的查处
1）广告监督管理机关的职责
我国的广告监督管理机关是：县级以上人民政府工商行政管理部门。
其主要职责有：……
2）虚假广告和其他违法广告的法律责任
4、商标的注册与保护
（1）商标的概念、构成要素及商标的种类
1）商标的概念：
商标是由文字、字母、图形、数字、三维标志和颜色组合、以及这些要素组合构成的，用以区别不同生产者和经销者的产品或服务的标志。
2）商标的功能； 3）商标的构成要素…； 4）商标的种类.
（2）商标的注册
1）商标注册的概念
2）商标注册申请的原则:第一、自愿与强制注册相结合原则； 第二、申请在先的原则
3）申请注册的商标的条件: 第一、应当具有可视性； 第二、应当具有显著的特征；
第三、不得与他人已取得的权利相冲突； 第四、不得使用《商标法》规定的商标禁用标志
4）商标注册审查； 5）商标的异议（三个月）
（3）注册商标专用权及其保护
1）注册商标专用权的概念：即商标的“独占使用权”，除此以外专用权还包括：商标转让权、商标使用许可权、商标继承权、商标法律诉讼权。
2）注册商标专用权的特征: 第一、专用权的独占性； 第二、专用权的时间性（10年）
3）专用权的地域性……； 4）注册商标专用权的范围：以核准注册的商标和核定使用的商品为限；
5）商标侵权行为…； 6）对侵犯注册商标专用权行为的查处…
（4）商标使用的管理
1）对使用注册商标的管理
2）对使用未注册商标的管理
（5）驰名商标及其特殊保护
1）驰名商标的概念和特点
概念：是指在市场上享有较高声誉并为相关公众熟知的商标。
特点：具有很强的竞争力，知名度高，影响范围广，已经被消费者和经营者所熟知和信赖。
2）驰名商标的认定标准…
3）驰名商标的认定机关和管理
认定机关：国家工商行政管理总局商标局。
有效期：经认定的驰名商标有效期三年。
（四）消费者权益保护
1、消费者与消费者权益
（1）消费者与消费者权益的概念
1）消费者的概念:消费者是指为生活消费需要而购买、使用商品或接受服务的公民个人和单位。
含义如下： 第一、消费者的消费性质是生活消费。包括物质和精神两方面。
第二、消费者的消费客体是商品和服务
第三、消费者的主体包括公民个人和进行生活消费的单位
第四、消费者的消费方式包括购买、使用商品和接受服务
2）消费者权益的概念:即是消费者权利和由此决定的利益的结合
（2）消费者权利的内容
1）安全权：包括人身安全权和财产安全权
2）知情权；3）选择权：4）公平交易权；5）求偿权；6）结社权；
7）获得知识权；8）获得尊重权；9）监督权
2、消费者权益的国家保护和社会保护
（1）消费者权益的国家保护：主要表现在如下几个方面：
1）消费者权益的立法保护。1993年10月 《消费者权益保护法》
2）消费者权益的行政保护。以工商行政管理部门和其他行政管理部门为主体特征。
3）消费者权益的司法保护。由公安、检察和审判机关组成。其基本职责是：惩处违法犯罪行为；审理消费者权益争议案件。
（2）消费者权益的社会保护
1）消费者权益社会保护的概念: 是指通过消费者组织履行对商品和服务的社会监督而进行的保护。
2）我国的消费者组织: 一是消费者协会：1984·12·26 二是其他消费者组织
中国消费者协会的主要任务和主体职能：
主要任务：一是对商品和服务进行社会监督； 二是保护消费者权益
主体职能：……
3、消费者权益争议的解决和侵害消费者权益的法律责任
（1）消费者权益争议的解决
1）消费者权益争议及消费者求偿主体
消费者权益争议：…
求偿主体：是指消费者要求赔偿损失的责任者。一般的求偿主体是：
第一、消费者直接要求提供商品的销售者赔偿其损失；第二、消费者可以选择求偿主体；
第三、直接向服务者求偿；第四、经营者变化情况下的求偿主体…；第五、受虚假广告损害的赔偿主体…
2）消费者权益争议解决的途径：这样有
第一、与经营者协商和解；第二、请求消费者协会调解；第三、向有关行政部门申诉；
第四、根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁；第五、向人民法院起诉
（2）侵害消费者权益的法律责任
1）侵害消费者权益的民事责任：人身损害和财产损害的民事责任
2）侵害消费者权益的行政责任：行政处分和行政处罚
3）侵害消费者权益的刑事责任：如制造、贩卖假药罪等。
市场行为监督管理练习
（一）单选
1、我国《反不正当竞争法》所禁止的“低于成本价格的销售行为”是指经 营者以（ ）为目的，以低于成本的价格销售商品
A、处理鲜活、积压商品 B、公共利益 C、转产 D、排挤竞争对手
2、我国《反不正当竞争法》规定的商业贿赂行为是指经营者（ ）的行为
A、给对方单位折扣 B、给对方个人折扣 C、给予对方单位或个人回扣 D、给中间人佣金
3、下列选项中属于不正当竞争行为的是（ ）
A、无证经营 B、贩卖走私物品 C、有奖销售 D、低价倾销
4、在大众传播媒介上发布广告，除必须遵守一般的广告准则外，还应当具有（ ）
A、真实性 B、广告标记 C、准确性 D、艺术特点
5、根据我国《消费者权益保护法》的有关规定，消费者的范围应包括（ ）
A、生产消费者和生活消费者 B、公民个人和社会团体
C、事业单位和企业单位 D、公民个人和进行生活消费的单位
6、如果经营者违背了自愿、平等、诚实、信用的原则与消费者进行商品交易，则侵犯了消费者的（ ）
A、知情权 B、安全权 C、公平交易权 D、监督权
7、消费者合法权益受到侵害后，侵权企业发生了分立，如果原企业仍然存在，则（ ）
Ａ、原企业和新成立的企业共同负责赔偿
Ｂ、只需原企业赔偿 Ｃ、新成立的企业负责全额赔偿
D、消费者应当向原企业求偿，新成立的企业承受原企业权力义务的应承担连带责任。
8、有关广告的专门原则，下列叙述正确的是（ ）
Ａ、烟草制品不得作广告 Ｂ、广告主不得作比较广告
Ｃ、股票广告必须标注“股市有风险，股民须慎重入市”的语言
Ｄ、如利用电视发布烟草广告，必须在显著位置表明“吸烟有害健康”的语言
9、对商业贿赂的理解正确的（ ）
Ａ、商业贿赂就是回扣 Ｂ、商业贿赂是买方的行为
Ｃ、商业贿赂有些表现形式如折扣、佣金、等是合法的
Ｄ、商业贿赂可以是金钱，也可以是实物或其他利益
10、商标专用权指注册商标所有人在（ ）的商品上使用该注册商标的权力
Ａ、相同 Ｂ、近似 Ｃ、相关 Ｄ、核定
11、接受委托人的委托，以自己的名义为他人从事交易活动，由委托人承受交易结果的行为，是（ ）行为
A、代理 B、行纪 C、居间 D、受托
12、我国《反不正当法》规定，抽奖式的有奖销售，最高奖的金额不得超过（ ）元
A、5000 B、8000 C、10000 D、50000
13、公用企业或其他依法具有独占地位的经营者，实施限制竞争行为的，对其进行监督处罚的机构是（ ）
A、其所在省或设区的市的监督检查部门 B、其所在县级监督检查部门
C、最先发现并受理其违法行为的监督检查部门 D、其上级行业主管部门
14、经认定的驰名商标的有效期为（ ）年
A、3 B、5 C、8 D、10
15、甲商场将尚未销售出去的已到期的商品有效期限擅自修改，往后推迟3个月。甲商场的行为侵害了消费者的（ ）
A、监督权 B、知情权 C、选择权 D、公平交易权
（二）多选
１、注册商标专用权的终止原因是由于注册商标被（ ）
Ａ、注销 Ｂ、抢注 Ｃ、撤消 Ｄ、转让
２、《反不正当竞争法〉〉规定的商业秘密的构成要件包括（ ）
Ａ、不为公众知悉 Ｂ、能为权利人带来经济利益
Ｃ、具有实用性 Ｄ、权利人必须采取保密措施
Ｅ、经过国家有关机关登记
３、下列行为中可以成为《消费者权益保护法》所规定的消费行为的有（ ）
A、购买商品 B、使用自购的商品 C、企业购买生产工具
D、接受服务 E、使用他人购买的商品
4、工商行政管理部门对合同实施监督管理的主要职责包括（ ）
A、调解合同争议 B、对合同纠纷进行仲裁 C、确认合同无效
D、开展合同签证 E、查处利用合同进行的违法行为
5、广告的一般准则有（ ）
A、真实 B、合法 C、简明 D、新颖
E、符合社会主义精神文明建设的要求
6、下列行为中，属于违反商标法商标使用管理规定的有（ ）
A、自行改变注册商标 B、使用未注册商标
C、自行转让注册商标 D、自行终止注册商标续展
E、连续三年停止使用注册商标
