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什么是证券合规管理?

来源:233网校 2021-01-22 17:10:25

证券从业资格考试涉及的考点有很多,其中证券合规管理是根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。

本办法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现 财产损失或商业信誉损失的风险。

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