（二）多项选择题
　　1．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（　　 ）因素决定。
　　A：经济运行中资金有效配置的要求
　　B：证券市场发展的要求
　　C：政府融资的要求
　　D：公众进行资产选择的要求
　　[答]　　A B D 
　　2．证券投资基金有着与其它金融工具明显不同的集资特点表现为（　　 ）。
　　A：融资的导向主体不同　　
　　B：融资的目的不同
　　C：融资的权益组合不同　　
　　D：融资的组织体系不同
　　[答]　　A B C D 
　　3．基金管理人进行组合投资伯条件有（　　 ）。
　　A：基金资金规模较大
　　B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
　　C：代客理财是一个竞争性市场
　　D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
　　[答]　　A B D 
　　4．基金与其它投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有（　　 ）。
　　A：促进金融全面创新
　　B：促进证券市场的制度建设
　　C：促进监管体系和监方式的完善
　　D：促进投资者行为的规范化
　　[答]　 B C D 
　　5．证券投资基金的快速发展，引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在（　　）。
　　A：分流了原先金融中介的资金
　　B：强化了金融中间的市场竞争
　　C：促进了金融的全面创新
　　D：促进了商业银行的发展
　　[答]　　 A B C 
　　6．从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（　　）方面介入证券投资基金业务。
　　A：担任基金托管人　　 
　　B：担任基金管理人
　　C：销售基金证券　　
　　D：投资于基金证券
　　[答]　　A B C D 
　　7．美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（　　 ）基金中较常见。
　　A：股票基金　　
　　B：货币市场基金
　　C：混合基金　　
　　D：雨伞基金
　　[答]　　A C 
　　8．从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，（　　 ）方面是积极重要的。
　　A：促进市场规则的形成
　　B：促进投融资体制的改革
　　C：促进国有企业改革的深化
　　D：促进经济的可持续发展
　　[答]　　A B C 
　　9．当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括（　　）。
　　A：制度机制　　
　　B：销售机制
　　C：管理机制　　
　　D：国际监管机制
　　[答]　　A C D 
　　10．在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中（　　 ）是很需要的。
　　A：权益维护　　
　　B：信息披露
　　C：公平公平　　
　　D：强化监管
　　[答]　 A B D 
　　11．证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过（　　 ）实现。
　　A：推进经济质量的进一步提高
　　B：推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化
　　C：推进社会资源配置的进一步市场化
　　D：推进社会分工的进一步深化
　　[答]　　B C D 
　　12．在基金管理人中，专业理财包括这样一些内容（　　 ）。
　　A：各类证券信息的收集、分析和追踪
　　B：对基金资金调度运用的监督和管理
　　C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整
　　D：市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘
　　[答]　 A B C D 
　　（三）　判断题
　　1．在证券投资基金中，发行基金证券、募集资金铁直接目的在于满足基金持有人投资全证券市场的需要。[答] 是
　　2．在现代经济中，资金的配置引导着资源的配置，因此，基金管理人的专业理财，从市场角度上说，既是一个资金再配置的过程，也是一个引向资源再配置的过程。[答]　　是
　　3．通过分散风险，基金管理人投资运作的长期总收益比大多数单个投资者（个人或机构）的投资收益更为稳定，尤其是能带来高于银行存款利率的长期回报。[答]　　是
　　4．与单个投资者（个要或机构）相比，基金运作的优势在于其投资收益率总是的。[答]　　非
　　5．在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以基金成为二级市场资金的单纯供给者。[答]　　非
　　6．由商业银行担任基金托管人，这是各国证券投资基金中普遍的现象，在美国、德国等国等国，商业银行不仅可以担任基金的托管人，还可以担任基金的管理人。[答]　　是
　　7．基金组织本身是由各个基金持有人投资形成的非国有机构，其资金来源于各个基金持有人的投资，但仍有所有制的界定。[答]　　非
　　8．基金管理人可以是一个专门的机构，也可以是某一机构承担的一种运作身份，但是基金资金的投资运作仍受政府部门的行政干预。[答]　　非
　　9．基金的市场功能是证券投资基金具有稳定市场的功能。[答]　　非
　　10．在证券市场监管中应将证券投资基金与其它投资者放在平等的市场竞争地位上。[答]　　是
　　11．改革开放（尤其是90年代）以来，随着国发经济的快速发展和分配格局的变化，中国经济运行中的资金供给格局发生了根本转变，即由原先的居民为主转变为财政为主。[答]　　非
　　12．在投资者选择开放式基金的场合，基金管理人不能限制投资者购买基金单位或退回基金单位的自由。[答]　　是

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