第十章 证券登记与交易结算 节 证券登记 证券登记的相关知识

1．含义
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。2．种类
(1)按证券种类划分。
1)股份登记。
2)基金登记。
3)债券登记。
4)权证登记。
5)交易型开放式指数基金登记。
(2)按性质划分。
1)初始登记。其是指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
2)变更登记。其指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
3)退出登记。股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。