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A. 股票期货 B. 股票指数期权 C. 远期外汇合约 D. 利率互换

A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务 所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构 B. 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册 C. 新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准 D. 从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务 业务备案管理规定》向中国证监会备案

A. 私募基金市场 B. 券商柜台市场 C. 新三板 D. 区域性股权交易市场

A. 卖方 B. 期货经纪公司 C. 买方 D. 交易所(或期货清算公司)

A. 债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措 施 B. 债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为 C. 债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量 D. 债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

A. 清算价值 B. 内在价值 C. 票面金额 D. 账面价格

2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考大赛【3月强化 提分】

第1题 单选题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、下列属于货币衍生工具的是( )。

2、下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。

3、下列不属于我国场外市场的是(  )。

4、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

5、下列关于债券登记的说法，错误的是(  )。

6、 根据《公司法》规定，有面额股票的(　　)是股票发行价格的最低界限。

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A. 股票期货 B. 股票指数期权 C. 远期外汇合约 D. 利率互换

A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务 所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构 B. 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册 C. 新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准 D. 从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务 业务备案管理规定》向中国证监会备案

A. 私募基金市场 B. 券商柜台市场 C. 新三板 D. 区域性股权交易市场

A. 卖方 B. 期货经纪公司 C. 买方 D. 交易所(或期货清算公司)

A. 债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措 施 B. 债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为 C. 债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量 D. 债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

A. 清算价值 B. 内在价值 C. 票面金额 D. 账面价格

2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考大赛【3月强化 提分】

第1题 单选题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、下列属于货币衍生工具的是( )。

2、下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。

3、下列不属于我国场外市场的是(  )。

4、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

5、下列关于债券登记的说法，错误的是(  )。

6、 根据《公司法》规定，有面额股票的(　　)是股票发行价格的最低界限。

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A. 50％ B. 70％ C. 60％ D. 80％

A. 0.020 B. 0.03 C. 0.048 D. 0.022

A. 借入或募集资金有合理用途 B. 应以现金或中国证监会认可的形式借入或融入 C. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准 D. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本数额）的 25%

A. 场外市场 B. 交易市场 C. 一级市场 D. 主板市场

A. 运作必须严格遵守相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 B. 适合中小投资者参与 C. 募集的对象通常是不固定的 D. 只能采取非公开方式发行

A. 100 B. 1000 C. 50 D. 10

A. 标普公司 B. 穆迪公司 C. 惠誉公司 D. 大公国际

7、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有(  )以上的资产投 资于股票。

8、某基金的贝塔值为0.8，基金的平均收益率为12%，市场组合的平均收益率为8%，无风 险利率4%，其詹森a为（ ）。

9、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

10、发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金的市场是( )。

11、下列关于公募基金的说法中，错误的是( )。

12、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额(  )万元。

13、2019年1月首家获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。

14、金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）年连 续盈利；最近（ ）年没有重大违法、违规行为。

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A. 50％ B. 70％ C. 60％ D. 80％

A. 0.020 B. 0.03 C. 0.048 D. 0.022

A. 借入或募集资金有合理用途 B. 应以现金或中国证监会认可的形式借入或融入 C. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准 D. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本数额）的 25%

A. 场外市场 B. 交易市场 C. 一级市场 D. 主板市场

A. 运作必须严格遵守相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 B. 适合中小投资者参与 C. 募集的对象通常是不固定的 D. 只能采取非公开方式发行

A. 100 B. 1000 C. 50 D. 10

A. 标普公司 B. 穆迪公司 C. 惠誉公司 D. 大公国际

7、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有(  )以上的资产投 资于股票。

8、某基金的贝塔值为0.8，基金的平均收益率为12%，市场组合的平均收益率为8%，无风 险利率4%，其詹森a为（ ）。

9、下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

10、发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金的市场是( )。

11、下列关于公募基金的说法中，错误的是( )。

12、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额(  )万元。

13、2019年1月首家获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。

14、金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）年连 续盈利；最近（ ）年没有重大违法、违规行为。

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A. 3；3 B. 3；5 C. 3；8 D. 5；8

A. 对公司剩余财产权利优先于普通股股东，次于债权人 B. 不享有公司表决权 C. 股息相对固定 D. 股息优先于普通股股息派发

A. 3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年) B. 2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年) C. 3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年) D. 1个月以上(含1个月)、1年以下(不含1年)

A. 发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 B. 发行定价通常高于银行贷款基准利率 C. 通常一次注册拟发行的全部额度，此后根据资金需求及市场情况分批发行 D. 在上海清算交易所登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司结算

A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 律师协会 D. 证券交易所

A. 发行主体是地方政府 B. 筹集资金不能用于弥补地方财政资金不足 C. 由地方政府发行并负责偿还的债券 D. 简称地方债券

A. 3 B. 10 C. 2 D. 5

15、下列不属于优先股特点的是( )。

16、在我国，证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在 （）的次级债务为短期次级债务。

17、银行间债券市场的非金融企业债务融资工具的特点不包括（）。

18、 从事证券投资咨询服务业务，应当经(　　)核准。

19、下列关于地方政府债券的说法错误的是()。

20、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人 民币(  )亿元。

21、以下不属于我国《证券法》规定证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得 有的行为的是（）。

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