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A. 公司对于公开发行股票所募集的资金，可以私下用于公司生产经营活动 B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议 C. 发行公司债券募集的资金，可以用于弥补亏损 D. 发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出

A. 允许以有偿的方式公开征集股东权利 B. 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市 公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任 C. 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收 益权 D. 上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的 规定分配现金股利

A. 交易商发现异常交易的，应当及时向协会报告 B. 中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整 C. 证券公司参与场外期权交易实施集中管理 D. 交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起5个交易日内向协 会报告，接受持续管理

A. 公司为股东提供担保必须经董事会决议 B. 由公司经理为本公司股东提供担保 C. 公司为公司股东提供担保必须经股东会决议 D. 由董事长为本公司股东提供担保

A. 5 B. 10 C. 20 D. 50

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛【2月 进阶挑战】

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的是()。

2、关于投资者保护，下列说法错误的是（）。

3、根据《证券公司场外期权业务管理办法》,下列说法错误的是()。

4、下列关于公司担保决定权的表述，说法正确的是（）。

5、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕 信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证 券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得 不足（）万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。

6、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银

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