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A. 票面金额 B. 同行业上市公司平均市盈率 C. 两倍市净率 D. 每股净资产

A. 10% B. 50% C. 100％ D. 200％

A. 1／4 B. 1／3 C. 1／2 D. 2／3

A. 不得挪用基金财产 B. 不得向基金份额持有人承诺收益 C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 D. 不得公平地对待其管理的不同基金财产

A. 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的 交易情况提出报告 B. 证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限 制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照 业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向所属地政府报告 D. 在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛【3月 强化提分】

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、面额股股票的发行价格不得低于()。

2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的 合计额不得超过净资本的（）。

3、合伙企业解散，应当由清算人进行清算。委托第三人担任清算人需要经（）以上全体合 伙人同意。

4、下列关于公募基金的基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

5、关于证券交易所的职能和义务，下列说法错误的是（）。

6、根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

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A. 票面金额 B. 同行业上市公司平均市盈率 C. 两倍市净率 D. 每股净资产

A. 10% B. 50% C. 100％ D. 200％

A. 1／4 B. 1／3 C. 1／2 D. 2／3

A. 不得挪用基金财产 B. 不得向基金份额持有人承诺收益 C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 D. 不得公平地对待其管理的不同基金财产

A. 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的 交易情况提出报告 B. 证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限 制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照 业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向所属地政府报告 D. 在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛【3月 强化提分】

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、面额股股票的发行价格不得低于()。

2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的 合计额不得超过净资本的（）。

3、合伙企业解散，应当由清算人进行清算。委托第三人担任清算人需要经（）以上全体合 伙人同意。

4、下列关于公募基金的基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

5、关于证券交易所的职能和义务，下列说法错误的是（）。

6、根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

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A. 总经理 B. 合规总监 C. 董事会 D. 证券公司及其分支机构负责人

A. 甲企业由30名合伙人设立 B. 甲企业有5名普通合伙人 C. 甲企业的普通合伙人和有限合伙人共同执行合伙事务 D. 甲企业名称中标明“有限合伙”字样

A. 10日—30日 B. 10日—45日 C. 30日—45日 D. 30日—60日

A. 一倍以上五倍以下 B. 二倍以上五倍以下 C. 二倍以上十倍以下 D. 一倍以上十倍以下

A. 对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制 B. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途 C. 擅自改变用途未做纠正的不得再次公开发行 D. 对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告，不处罚款

A. 不得申请赎回 B. 可在任何时间、场所申请赎回 C. 只能在基金合同约定的场所申请赎回 D. 可以申请赎回

A. 行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外 B. 行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计 师事务所审计，但需要报国务院证券监督管理机构认定 C. 行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金 管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金 D. 行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权 债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益

7、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

8、根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限为（）。

9、证券公司未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分 立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚 款。

10、下列关于公开发行股票募集资金用途的说法中，正确的是()。

11、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

12、根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的说法错误的是（）。

13、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。

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A. 总经理 B. 合规总监 C. 董事会 D. 证券公司及其分支机构负责人

A. 甲企业由30名合伙人设立 B. 甲企业有5名普通合伙人 C. 甲企业的普通合伙人和有限合伙人共同执行合伙事务 D. 甲企业名称中标明“有限合伙”字样

A. 10日—30日 B. 10日—45日 C. 30日—45日 D. 30日—60日

A. 一倍以上五倍以下 B. 二倍以上五倍以下 C. 二倍以上十倍以下 D. 一倍以上十倍以下

A. 对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制 B. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途 C. 擅自改变用途未做纠正的不得再次公开发行 D. 对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告，不处罚款

A. 不得申请赎回 B. 可在任何时间、场所申请赎回 C. 只能在基金合同约定的场所申请赎回 D. 可以申请赎回

A. 行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外 B. 行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计 师事务所审计，但需要报国务院证券监督管理机构认定 C. 行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金 管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金 D. 行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权 债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益

7、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

8、根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限为（）。

9、证券公司未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分 立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚 款。

10、下列关于公开发行股票募集资金用途的说法中，正确的是()。

11、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

12、根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的说法错误的是（）。

13、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。

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A. 持股5%以上股权的股东 B. 客户 C. 合格投资者 D. 外聘顾问

A. 2/3 B. 1/2 C. 1/3 D. 1/4

A. 建立健全组织架构、明确职责划分 B. 有效管理内幕信息和未公开信息 C. 不得侵犯客户合法权益 D. 建立完备的内部控制体系

A. 忠实客户利益 B. 提供适当的投资建议服务 C. 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D. 提供投资建议应具有合理依据

A. 证券交易所设总经理1人，由证券交易所的会员公开选举 B. 证券交易所章程的制定和修改，必须经过国务院证券监督管理机构批准 C. 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配 D. 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

A. 公司可以对外投资，但不可以对外提供担保 B. 公司为公司股东提供担保的，股东会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过 C. 公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额 D. 公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会决议通过

A. 可以用货币出资 B. 可以用货币估价并可以依法转让的知识产权出资 C. 可以用债务出资 D. 可以用货币估价并可以依法转让的土地使用权出资

A. 3；6 B. 3；3 C. 5；6 D. 5；3

14、国有独资公司的董事会成员中，应当()以上为外部董事，并应当有公司职工代表。

15、以下关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（）。

16、以下不符合证券投资顾问执业行为准则的是（）。

17、下列有关证券交易所的规定中，正确的是()。

18、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

19、下列关于有限责任公司股东的出资，说法错误的是（）。

20、资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资 产管理计划当期的季度报告和年度报告。

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