2024上半年证券《证券法律法规》真题汇编，考过的还会考！

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是

（）。

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

【答案】：C

【解析】：证券投资咨询人员必须具备下列条件：

1、具有中华人民共和国国籍；

2、具有完全民事行为能力；

3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4、未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；

5、具有大学本科以上学历；

6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；

7、具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；

8、中国证监会规定的其他条件。

2、股份有限公司的发起人不得超过（）。

A. 50人

B. 30人

C. 200人

D. 100人

【答案】：C

【解析】：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。

3、根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工

人数不计算在内。

A. 100

B. 1000

C. 500

D. 200

【答案】：D

【解析】：有下列情形之一的，为公开发行：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；D项符合题意

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

4、根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件

的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括（）。

A. 接管

B. 停业整顿

C. 托管

2024上半年证券《证券法律法规》真题汇编，考过的还会考！

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是

（）。

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

【答案】：C

【解析】：证券投资咨询人员必须具备下列条件：

1、具有中华人民共和国国籍；

2、具有完全民事行为能力；

3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4、未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；

5、具有大学本科以上学历；

6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；

7、具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；

8、中国证监会规定的其他条件。

2、股份有限公司的发起人不得超过（）。

A. 50人

B. 30人

C. 200人

D. 100人

【答案】：C

【解析】：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。

3、根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工

人数不计算在内。

A. 100

B. 1000

C. 500

D. 200

【答案】：D

【解析】：有下列情形之一的，为公开发行：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；D项符合题意

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

4、根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件

的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括（）。

A. 接管

B. 停业整顿

C. 托管

D. 撤销证券业务许可

【答案】：D

【解析】：被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进

行行政重组。

5、根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有

关规定，同时遵循（）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

A. 自愿、平等、有偿

B. 诚实信用、平等互利、公序良俗

C. 公开、公平、公正

D. 高效、透明、诚信

【答案】：C

【解析】：期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的

原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

6、下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

B. 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

C. 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

等事宜

D. 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

【答案】：D

【解析】：A项错误，证券公司【不得挪用客户交易结算资金】（没有特例情形），不得挪用客户委托管理的

资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

B项错误，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，【但法

律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外】。

C项错误，证券公司【应当】（而不是“可以”）设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事

宜。

7、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）。

A. 法律、行政法规、部门规章三个层级

B. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级

C. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级

D. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级

【答案】：B

【解析】：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业

自律规则。

8、证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年

报，报送中国证监会及其派出机构。

A. 8月31日

B. 12月31日

C. 4月30日

D. 6月30日

【答案】：C

【解析】：证券公司应当于每年4月30日前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息

D. 撤销证券业务许可

【答案】：D

【解析】：被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进

行行政重组。

5、根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有

关规定，同时遵循（）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

A. 自愿、平等、有偿

B. 诚实信用、平等互利、公序良俗

C. 公开、公平、公正

D. 高效、透明、诚信

【答案】：C

【解析】：期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的

原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

6、下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

B. 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

C. 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

等事宜

D. 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

【答案】：D

【解析】：A项错误，证券公司【不得挪用客户交易结算资金】（没有特例情形），不得挪用客户委托管理的

资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

B项错误，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，【但法

律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外】。

C项错误，证券公司【应当】（而不是“可以”）设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事

宜。

7、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）。

A. 法律、行政法规、部门规章三个层级

B. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级

C. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级

D. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级

【答案】：B

【解析】：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业

自律规则。

8、证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年

报，报送中国证监会及其派出机构。

A. 8月31日

B. 12月31日

C. 4月30日

D. 6月30日

【答案】：C

【解析】：证券公司应当于每年4月30日前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息

安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入

情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。

9、根据《证券法》下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A. 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B. 非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C. 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D. 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

【答案】：C

【解析】：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证

券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

10、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职

级人员的（）。

A. 一定比例

B. 最低水平

C. 中位数

D. 平均水平

【答案】：D

【解析】：风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人

员的平均水平。

11、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理的基本制度应当经（）审

议通过后实施。

A. 股东会或股东大会

B. 董事会

C. 风险控制委员会

D. 经营管理层

【答案】：B

【解析】：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

12、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。

A. 二十

B. 二百

C. 一百

D. 五十

【答案】：D

【解析】：有限责任公司由50个以下股东出资设立。

13、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。

A. 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组合并或者其他方式

B. 证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行

政重组

C. 行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月

D. 在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营

【答案】：B

【解析】：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿

安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入

情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。

9、根据《证券法》下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A. 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B. 非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C. 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D. 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

【答案】：C

【解析】：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证

券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

10、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职

级人员的（）。

A. 一定比例

B. 最低水平

C. 中位数

D. 平均水平

【答案】：D

【解析】：风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人

员的平均水平。

11、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理的基本制度应当经（）审

议通过后实施。

A. 股东会或股东大会

B. 董事会

C. 风险控制委员会

D. 经营管理层

【答案】：B

【解析】：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

12、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。

A. 二十

B. 二百

C. 一百

D. 五十

【答案】：D

【解析】：有限责任公司由50个以下股东出资设立。

13、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。

A. 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组合并或者其他方式

B. 证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行

政重组

C. 行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月

D. 在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营

【答案】：B

【解析】：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿

到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。

14、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过

净资本的（）。

A. 100%

B. 500%

C. 50%

D. 80%

【答案】：A

【解析】：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

15、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施

细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中、不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是

（）。

A. 在下达资产管理产品营销任务时有意剥削熟识营业部的考核指标

B. 假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚

C. 协助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求

D. 指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低融资成本

【答案】：B

【解析】：廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律

法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经

营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

16、下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（）。

A. 将自营账户借给他人使用

B. 违反规定委托他人代为买卖证券

C. 将自营业务与经纪业务混合操作

D. 通过专用自营席位进行证券交易

【答案】：D

【解析】：证券禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证

券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借

给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

17、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 4

【答案】：B

【解析】：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

18、某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运

作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上

述实践彰显了证券行业文化建设中的（）。

A. 坚持专业精神，提升服务能力

B. 坚持依法合规，筑牢发展基础

C. 坚持廉洁自律，弘扬清风正气