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2025年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%

2、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，下列关于另类投资子公司下设机构的

说法，正确的是（）。

A. 可以下设全资子公司

B. 可以下设控股子公司

C. 不得下设任何机构

D. 可以下设参股子公司

3、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规风

险的是（）。

A. 被采取监管措施

B. 被出具问询函

C. 被行政处罚

D. 被给予纪律处分

答案： B 解析：本题考查转融通业务规则。证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中

国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

故本题选B选项。

◆

答案： C 解析：本题考查另类投资业务。证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理

能力，审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。

故本题选C选项。

◆

答案： B 解析：本题考查证券公司的合规风险。证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管

理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处

分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。（A、C、D选项说法正确）本题要求选择不属于证券公

司合规风险的情形。

故本题选B选项。

◆

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