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A. 20 B. 50 C. 100 D. 120

A. 90％ B. 80％ C. 60％ D. 50％

A. 1万元以上20万元以下

B. 5万元以上20万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 5万元以上10万元以下

A. 1／2 B. 1／3 C. 1／4 D. 1／5

A. 为基金份额持有人的利益进行证券投资

B. 向基金份额持有人进行信息披露

C. 向基金份额持有人进行收益分配

D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

2025年证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲

属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

2、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于

上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达

盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办

人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众

道歉。

3、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，

由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

4、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

5、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（）。

6、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期

徒刑，其刑期可以是（）年。

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