2026年《证券投资顾问业务》划重点！冲关狂记25页纸

第一章 证券投资顾问业务监管

考点1 证券投资顾问的基本概念

概念

证券投资咨询业务

指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人

或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的

活动。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务两大类。

证券投资顾问业务

指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券

相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经

济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括：投资品种的选择、投资组合以及投资理财规划建议

等。

发布证券研究报告业务

指证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响

因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报

告，并向客户发布的行为。

证券研究报告主要包括：涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研

究报告、投资策略报告等。

公开募集证券投资基金投资顾问业务 指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资

决策的经营性活动。

考点2 证券投资顾问与证券分析师的区别与联系

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