2026年《证券投资顾问业务》证券考情分析及学习计划

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第一部分 考试简介

（一）2026年考试时间

专场考试时间：4月、9月、11月（仅相关机构人员报名）

统一考试时间：6月（社会人员均可报名）

（二）科目设置

证券一般水平评价测试指的是：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》；

证券专业水平评价测试指的是：《证券投资顾问》、《发布证券研究报告》、《保荐代表人》。

（三）《证券投资顾问》报名条件

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人

员管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

第二部分 考情分析

（一）考试特点

《证券投资顾问》科目专业性较强，主要包括业务监管、专业基础、专业技能、专项业务四大部分的内容。

1、业务监管主要是《证券投资顾问业务暂行规定》的相关知识点，以记忆型考点为主；

2、专业基础中以理论性知识为主，内容较抽象，理解难度较高，是历年考试的重点和难点；

3、专业技能主要包括客户匹配度分析、证券分析和风险管理三大内容，涉及证券投资顾问的实际应用的知

识，考查相对灵活，重点掌握证券基本分析和技术分析；

4、专项业务主要包括基本专项、投资组合和资产配置三大核心内容，涉及证券投资顾问在具体业务场景中的

实践操作与决策制定，常通过案例分析考查综合应用能力。

（二）题型、题量

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