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证券从业《金融市场基础知识》重要考点:证券交易所的定义、特征及主要职能

来源:233网校 2018年11月14日

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 第四节 自律性组织,考纲要求掌握证券交易所的定义、特征及主要职能。

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证券交易所的定义、特征及主要职能

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心。

证券交易所的特征:

1.有固定的交易场所和交易时间;

2.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

4.通过公开竞价的方式决定交易价格;

5.集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

6.实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。

证券交易所的职能包括:

1.提供证券交易的场所、设施和服务;

2.制定和修改证券交易所的业务规则;

3.审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;

4.提供非公开发行证券转让服务;

5.组织和监督证券交易;

6.对会员进行监管;

7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

9.管理和公布市场信息;

10.开展投资者教育和保护;

11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

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